中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司等同业拆借市场成员披露2011年度审计报告及其他相关报告的通知

中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司等同业拆借市场成员披露2011年度审计报告及其他相关报告的通知
（中汇交发〔2012〕64号）
证券公司、财务公司、信托公司等同业拆借市场成员：
根据《同业拆借管理办法》（人民银行[2007]3号令）、《关于统一同业拆借市场中企业集团财务公司信息披露规范的有关事宜公告》（人民银行上海总部公告[2007]第4号）的相关规定和《中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心本币市场信息披露管理办法》（中汇交公告[2008]61号）的要求，经批准成为同业拆借市场成员的非银行金融机构包括75家证券公司、78家财务公司、40家信托公司、12家金融租赁公司、3家保险资产管理公司、6家汽车金融公司及7家保险公司需在2012年4月30日前通过中国货币网披露2011年经审计的财务报告及其他相关材料。
一、披露内容：
（一）审计报告应包含：审计事务所签署的审计报告、经审计过的资产负债表、利润表及会计报表附注。
（二）证券公司还应提供经审计的净资本计算表专项报告。
（三）信托公司、金融租赁公司需提供《2011年度与其他金融机构相关关系专项报告》。
（四）保险公司还需提供经注册会计师审计的《年度偿付能力和监管指标专项审计报告》。
部分已经上市的金融机构可以豁免披露2011年度的审计财务报告，但鼓励其在证券交易所公布年报的同时向中国货币网披露。
二、披露文件要求
信息披露文件应以不可修改的电子版文件形式送达全国银行间同业拆借中心。同业拆借中心通过“中国货币网”发布相关的信息披露文件。具体要求如下：
（一）经审计的财务报表，需在资产负债表、损益表、净资本计算表的报表左上方，即“填报单位”处加盖单位公章。
（二）审计报告、专项报告分别转换成PDF格式的文件。
（三）电子版文件的文件名应根据披露的文件内容定义完整，如：XXXX财务公司2011年度审计报告或XXXX证券有限公司2011年度净资本审计专项报告等。
（四）资产负债表、净资本计算表、损益表须注明报表所属年度、记账币种和金额单位。
三、注意事项
（一）各家金融机构指定的负责信息披露事务的联系人，如有变动请及时向同业拆借中心申请变更。
（二）各机构《市场成员基本情况表》中内容如有变化，请及时更新，并在提交2011年审计报告时一起上传。
四、文件发送方式
本次披露通过中国货币网的信息披露栏目中的“信息披露上传”处自助上传披露。如货币网出现系统原因无法上传时，启用备用邮箱：xinxi@chinamoney.com.cn。披露文件上传成功后请及时电话确认，联系人：陈蔚，联系电话：021-50791761。
上报的资信文件请控制在30M以内，如果文件太大无法上传，请刻录光盘后寄至同业拆借中心，地址：上海市浦东新区张东路1387号38幢信息统计部，邮编：201203。
五、需要按规定披露有关信息的机构名单见下表（带*号的为上市金融机构）：
（一）证券公司
序号
机构名称
序号
机构名称
1
中国国际金融有限公司
39
新时代证券有限责任公司
2
招商证券股份有限公司*
40
华林证券有限责任公司
3
国信证券股份有限公司
41
金元证券股份有限公司
4
光大证券股份有限公司*
42
东海证券有限责任公司
5
广发证券股份有限公司*
43
德邦证券有限责任公司
6
华泰证券股份有限公司*
44
首创证券有限责任公司
7
长城证券有限责任公司
45
世纪证券有限责任公司
8
兴业证券股份有限公司*
46
中山证券有限责任公司
9
长江证券股份有限公司*
47
华福证券有限责任公司
10
东方证券股份有限公司
48
北京高华证券有限责任公司
11
国泰君安证券股份有限公司
49
日信证券有限责任公司
12
中信证券股份有限公司*
50
太平洋证券股份有限公司*
13
宏源证券股份有限公司*
51
国金证券股份有限公司*
14
海通证券股份有限公司*
52
安信证券股份有限公司
15
华西证券有限责任公司
53
齐鲁证券有限公司
16
广州证券有限责任公司
54
中信建投证券有限责任公司
17
平安证券有限责任公司
55
华鑫证券有限责任公司
18
国元证券股份有限公司*
56
财富证券有限责任公司
19
山西证券股份有限公司*
57
华安证券有限责任公司
20
东北证券股份有限公司*
58
中国建银投资证券有限责任公司
21
大通证券股份有限公司
59
渤海证券股份有限公司
22
国海证券有限责任公司*
60
中航证券有限公司
23
国联证券股份有限公司
61
万联证券有限责任公司
24
国都证券有限责任公司
62
方正证券股份有限公司*
25
中信万通证券有限责任公司
63
东莞证券有限责任公司
26
西部证券股份有限公司
64
英大证券有限责任公司
27
红塔证券股份有限公司
65
西南证券股份有限公司*
28
东吴证券有限责任公司
66
湘财证券有限责任公司
29
浙商证券有限责任公司
67
财通证券有限责任公司
30
上海证券有限责任公司
68
银河证券股份有限公司
31
民生证券有限责任公司
69
中原证券股份有限公司
32
恒泰证券股份有限公司
70
华宝证券有限责任公司
33
第一创业证券有限责任公司
71
银泰证券有限责任公司
34
申银万国证券股份有限公司
72
西藏同信证券有限责任公司
35
中信金通证券有限责任公司
73
瑞银证券有限责任公司
36
中银国际证券有限责任公司
74
信达证券股份有限公司
37
南京证券有限责任公司
75
东兴证券股份有限公司
38
国盛证券有限责任公司


（二）财务公司
序号
机构名称
序号
机构名称
1
兵器财务有限责任公司
40
海航集团财务有限公司
2
中国航空集团财务有限责任公司
41
一汽财务有限公司
3
宝钢集团财务有限责任公司
42
天津渤海集团财务有限责任公司
4
中核财务有限责任公司
43
中电投财务有限公司
5
中国电力财务有限公司
44
东风汽车财务有限公司
6
上海电气集团财务有限责任公司
45
中国大唐集团财务有限公司
7
葛洲坝集团财务有限责任公司
46
鞍钢集团财务有限责任公司
8
上海浦东发展集团财务有限责任公司
47
京能集团财务有限公司
9
中国华能财务有限责任公司
48
珠海格力集团财务有限责任公司
10
五矿集团财务有限责任公司
49
海尔集团财务有限责任公司
11
中远财务有限责任公司
50
兵器装备集团财务有限责任公司
12
三峡财务有限责任公司
51
天津港财务有限公司
13
西电集团财务有限责任公司
52
吉林森林工业集团财务有限责任公司
14
中国石化财务有限责任公司
53
深圳能源财务有限公司
15
江铃汽车集团财务有限公司
54
中航工业集团财务有限责任公司
16
东航集团财务有限责任公司
55
松下电器（中国）财务有限公司
17
上海汽车集团财务有限责任公司
56
国机财务有限责任公司
18
锦江国际集团财务有限责任公司
57
广东粤电财务有限公司
19
武汉钢铁集团财务有限责任公司
58
浙江省能源集团财务有限责任公司
20
大亚湾核电财务有限责任公司
59
南方电网财务有限公司
21
攀钢集团财务有限公司
60
深圳市有色金属财务有限公司
22
中油财务有限责任公司
61
苏州创元集团财务有限公司
23
华联财务有限责任公司
62
申能集团财务有限公司
24
中船重工财务有限责任公司
63
中冶集团财务有限公司
25
中船财务有限责任公司
64
潞安集团财务有限公司
26
西门子财务服务有限责任公司
65
TCL集团财务公司
27
中国电子财务有限责任公司
66
湖南华菱钢铁集团财务有限公司
28
中国南航集团财务有限公司
67
河南煤业化工集团财务有限公司
29
东方电气集团财务有限公司
68
江西铜业集团财务有限公司
30
中海石油财务有限责任公司
69
中国中化集团财务有限公司
31
中粮财务有限责任公司
70
淮南矿业集团财务有限公司
32
中国一拖集团财务有限责任公司
71
冀中能源集团财务有限责任公司
33
东方集团财务有限责任公司
72
保利财务有限公司
34
神华财务有限公司
73
海信集团财务有限公司
35
航天科技财务有限责任公司
74
南山集团财务有限公司
36
国电财务有限公司
75
国联财务有限责任公司
37
中国华电集团财务有限公司
76
国投财务有限公司
38
万向财务有限公司
77
首都机场集团财务有限公司
39
航天科工财务有限责任公司
78
日立（中国）财务有限公司
（三）信托公司
序号
机构名称
序号
机构名称
1
天津信托有限责任公司
21
华润深国投信托有限公司
2
重庆国际信托有限公司
22
吉林省信托有限责任公司
3
新华信托股份有限公司
23
甘肃省信托有限责任公司
4
中融国际信托有限公司
24
交银国际信托有限公司
5
山西信托有限责任公司
25
中国对外经济贸易信托有限公司
6
华宸信托有限责任公司
26
渤海国际信托有限公司
7
国民信托有限公司
27
华能贵诚信托有限公司
8
大连华信信托股份有限公司
28
西安国际信托有限公司
9
北京国际信托有限公司
29
昆仑信托有限责任公司
10
中诚信托有限责任公司
30
中泰信托有限公司
11
中铁信托有限责任公司
31
西部信托有限公司
12
百瑞信托有限责任公司
32
英大国际信托有限责任公司
13
中信信托有限责任公司
33
联华国际信托有限公司
14
安徽国元信托有限责任公司
34
国投信托有限公司
15
陕西省国际信托股份有限公司*
35
江西国际信托有限公司
16
北方国际信托股份有限公司
36
中粮信托有限责任公司
17
中原信托有限公司
37
江苏国际信托有限责任公司
18
中海信托股份有限公司
38
建信信托有限责任公司
19
国联信托股份有限公司
39
华融国际信托有限责任公司
20
上海国际信托有限公司
40
华宝信托有限责任公司
（四）其他金融机构
序号
机构名称
序号
机构名称
1
平安资产管理有限责任公司
15
新疆长城金融租赁有限公司
2
中国人保资产管理股份有限公司
16
建信金融租赁股份有限公司
3
中国信达资产管理股份有限公司
17
山西金融租赁有限公司
4
东风标致雪铁龙汽车金融有限公司
18
国银金融租赁有限公司
5
上汽通用汽车金融有限责任公司
19
工银金融租赁有限公司
6
福特汽车金融（中国）有限公司
20
民生金融租赁股份有限公司
7
梅赛德斯-奔驰汽车金融有限公司
21
招银金融租赁有限公司
8
沃尔沃汽车金融（中国）有限公司
22
中国人寿保险股份有限公司*
9
丰田汽车金融（中国）有限公司
23
中国人民健康保险股份有限公司
10
江苏金融租赁有限公司
24
泰康人寿保险股份有限公司
11
华融金融租赁股份有限公司
25
国泰人寿保险有限责任公司
12
河北省金融租赁有限公司
26
阳光财产保险股份有限公司
13
中国外贸金融租赁有限公司
27
华泰财产保险股份有限公司
14
交银金融租赁有限公司
28
生命人寿保险股份有限公司
二??一二年四月一日