全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所关于做好全国股份转让系统证券交易及登记结算系统切换上线准备工作有关问题的通知(附：全国中小企业股份转让系统交易支持平台主办券商切换指引)

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所关于做好全国股份转让系统证券交易及登记结算系统切换上线准备工作有关问题的通知
（股转系统公告[2014]39号）
各主办券商及其他市场参与者：
为落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发【2013】49号），完善市场基础设施，落实已经颁布的相关业务规则，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）分别开发建设了全国股份转让系统交易支持平台和登记结算系统（以下简称新交易结算系统）。自2014年1月起，全国股份转让系统公司和中国结算联合组织有关各方进行了各项技术测试和业务准备工作，新交易结算系统切换上线条件渐趋成熟。为做好切换上线前的各项准备工作，现就有关事项通知如下：
一、切换上线时间安排
初步确定于2014年5月19日启用新交易结算系统。届时，由深圳证券交易所（以下简称深交所）提供技术支持的原代办股份转让系统同步下线；中国结算运维的登记结算系统也由中国结算深圳分公司切换至中国结算北京分公司。全国股份转让系统公司和中国结算将随时跟进市场各方准备工作就绪情况，并根据各方面条件成熟情况确定最终切换上线时间，具体时间以全国股份转让系统公司后续公告为准。
二、相关业务安排
由于新交易结算系统切换上线将同步完成证券交易和登记结算制度切换，为稳妥做好相关业务衔接，请市场各方协助做好以下业务调整工作：
（一）自5月7日起，深交所停止受理原代办股份转让系统专用交易单元的设立和变更业务；主办券商应根据《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》的规定，申请设立交易单元。
（二）自5月7日起，中国结算深圳分公司停止受理挂牌公司权益分派、发行股票新增股份登记、股票限售及解除限售、挂牌股票初始登记业务。5月19日起，由中国结算北京分公司承接全国股份转让系统登记结算职能，并于5月26日起恢复办理上述业务。
自5月13日起，中国结算深圳分公司停止受理两网及退市公司确权业务；自5月14日起，停止办理股票过户、转托管、冻结、解冻、名册查询等业务。5月19日起，由中国结算北京分公司恢复办理上述业务。
（三）5月14日至16日，全国股份转让系统挂牌公司、两网及退市公司股票暂停转让（其中，水仙B3（420008）、中浩B3（420011）、金田B3（420016）5月12日至16日暂停转让）。
（四）5月15日至19日，主办券商暂停受理投资者开通全国股份转让系统交易权限的申请，5月20日起恢复受理。
（五）5月19日至25日，全国股份转让系统公司暂停办理股票挂牌业务，5月26日起恢复办理。
三、工作要求
（一）主办券商应高度重视，成立切换上线工作小组并由公司主要负责人亲自负责，制定切换上线工作方案，加强切换上线工作的组织协调，确保相关人员熟悉业务制度和技术规范，掌握切换上线工作内容和要点，确保技术系统和业务准备符合切换上线条件。
（二）2014年5月12日17：00前，主办券商应向全国股份转让系统公司报送《技术系统上线承诺书》（见附件1）和《技术系统切换上线准备就绪自查表》（见附件2），并根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台主办券商切换指引》（见附件3）等要求，将切换上线工作方案、切换上线工作小组成员名单（报送格式见附件4）以邮件形式报送全国股份转让系统公司。
（三）主办券商应加强切换上线的安全保障工作，严格按照切换上线流程进行操作，有效防范切换上线风险。同时，要结合公司实际，有针对性地制定应急处置预案，对切换上线期间可能出现的异常情况作出快速反应和妥善处置，切实维护市场稳定。
（四）主办券商应加强对投资者的宣传引导，使投资者知晓切换上线时间安排及相关业务的办理要求，做好交易结算制度培训和解释说明工作，确保新交易结算系统切换上线后投资者正常交易。
四、其他事项
（一）有关交易支持平台上线文档和接口规范下载请访问全国股份转让系统公司网站http：//www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/
（二）有关交易网关等程序下载请访问深证通网站
http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2013040429900.shtml
（三）有关FDEP程序下载请访问深证通网站
http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/jrsj/rjxz/2009102928400.shtml
（四）有关中国结算业务指南请访问中国结算网站
http：//www.chinaclear.cn/法律规则/全国股份转让系统。
（五）联系方式：
全国股转系统技术支持电话：010-63889800
全国股转系统业务支持电话：010-63889700
中国结算技术支持电话：010-58598888
中国结算发行人业务支持电话：010-58598893/58598844
中国结算结算业务支持电话：010-58598874
深交所技术支持电话：0755-82083510
深交所业务支持电话：0755-88668088
深证通支持电话：0755-83182222
特此通知。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司
深圳证券交易所
2014年5月6日
附件1
技术系统切换上线承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
本公司承诺，已按要求做好参加全国中小企业股份转让系统交易支持平台切换上线各项准备工作。本公司知晓并认可，如以上陈述不实，自愿接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司所采取的相应监管措施或者纪律处分，并承担由此产生的一切后果和法律责任。
公司法定代表人签字：


公司公章

日期：2014年 月 日
附件2
技术系统切换上线准备就绪自查表
主办券商名称：
序号
自查类别
检查内容
是否完成（是/否）
备注
1
制度准备
制定了投资者适当性管理制度。


2
制定了经纪业务操作规程。


3
制定了技术系统切换上线工作方案和应急处置方案。


4
人员就绪
切换上线涉及各环节人员到位，职责分工明确，联络畅通。


5
完成对相关业务部门和各营业部相关人员的培训


6
系统部署
制定技术系统规划，包括系统的建设目标、容量及可靠性等要求。


7
完成技术系统硬件设备准备。


8
完成技术系统环境的部署，包括系统软件、参数设置等。


9
完成初始化脚本、备份脚本、上线脚本、切换脚本等准备工作。


10
制定了数据备份方案。


11
制定了详细的技术系统切换上线方案，包括但不限于组织架构；人员配备；交易、结算、行情、风控等方面的切换上线任务、时点及责任人。


12
账户及适当性管理
支持投资者准入与客户分级管理的功能。


13
支持开立账户过程中进行包含实名制校验、风险教育、风险揭示、资产检查、证券投资经验等环节的检查。


14
支持具有投资者影像档案管理功能。


15
支持账户状态管理、交易权限管理。


16
系统终端
部署两种以上便捷稳定的交易终端（至少一种网上交易方式）。
17
部署至少一种能够揭示挂牌公司股票、两网公司及退市公司股票实时行情的行情终端。
18
支持行权、除权、停牌等资讯信息的展示。
19
支持投资者参与各种转让业务。
20
支持必要的前端控制及提醒。
21
支持投资者前端对资产及交易流水的查询。
22
系统终端
支持对投资者的操作留痕，并记录操作终端的电话号码、IP地址、MAC地址等重要信息。
23





交易系统







支持各类交易订单，包括定价申报、限价申报、做市申报、成交确认申报的买/卖/撤。
24
支持根据相关收费标准正确计算费用。
25
支持各类非交易订单，包括转托管、股份冻结、股份解冻、非交易过户。
26
支持非交易指令，包括证券锁定与解锁指令/账户锁定与解锁指令/账户权限设定与解除指令。
27
支持资金、持仓检查。
28
支持根据交易指令、非交易指令与成交回报进行保证金余额和持仓处理。
29
支持无委托成交。
30
支持客户资产对账单查询打印功能。
31
支持操作留痕，对投资者的资金变化、转让指令、股份变化情况实时留痕，并记录操作终端的IP地址或MAC地址等重要信息。
32
登记结算
支持接收委托并向中国结算北京分公司报送转托管、股份冻结/续冻/轮候/解冻、两网及退市公司股份确权等非交易业务指令。
33
支持结算备付金头寸管理，及时履行与中国结算之间的交收义务。
34
保证金管理
客户保证金纳入三方存管体系封闭运行。
35
风控管理
支持对业务中面临的风险进行识别、监测、评估和控制。
36
支持实时对投资者进行适当性检查。

附件3
全国中小企业股份转让系统交易支持平台主办券商切换指引（V1.0）
2014年5月
关于本文档
文档名称
全国中小企业股份转让系统交易支持平台主办券商切换指引
说明
修订历史
版本号
修改日期
修改说明
V1.0
2014.5.6
定稿

第一章 总则
第一条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称本公司）为保证全国股份转让系统交易支持平台（以下简称交易支持平台）顺利上线，明确主办券商切换工作的原则、内容和流程，制定本指引。
第二条 主办券商应建立切换上线工作小组，由公司高管牵头，由技术、业务、清算等部门参加，指定切换工作的主岗、备岗人员，责任到人。
第三条 切换上线工作主要涉及本公司、深圳证券交易所（以下简称深交所）、中国证券登记结算公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）、中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）、深圳证券通信公司（以下简称深证通）、深圳证券信息有限公司（以下简称深证信息）以及各主办券商。
第四条 切换上线工作分为上线准备期、切换上线期、运行保障期三个阶段。
第二章 上线准备期
第五条 5月7日至5月11日为上线准备期。
第六条 在此期间，主办券商应按照《全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）》（股转系统公告[2014]29号）的要求，完成全国股份转让系统交易单元、交易网关和行情网关等申请流程。
第七条 系统切换前，主办券商应参与本公司组织的全网测试，在全网测试中发现的问题均须得到解决。
第八条 主办券商的技术系统、人员、制度须完全就绪。
第九条 主办券商须制定详细切换上线方案及应急处置方案，做好切换前准备工作。
第三章 切换上线期
第十条 5月12日至5月18日为切换上线期。
第十一条 主办券商应完成交易网关、行情网关、FDEP小站的配置。深证通将在5月12日至5月16日16：00至21：00开放生产环境（测试模式）供主办券商进行连通性测试。
第十二条 5月14日至16日，全国股份转让系统挂牌公司、两网及退市公司股票暂停转让（其中，水仙B3（420008）、中浩B3（420011）、金田B3（420016）5月12日至16日暂停转让），在此期间结算数据照常下发，主办券商应按正常流程做好清算交收工作。
暂停转让期间，主办券商应做好业务控制，不接受客户的交易业务和非交易业务申请。
第十三条 主办券商应于5月14日15：30前，按照《关于营业部识别码管理及报送相关事项的通知》（股转系统公告[2014]14号）和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南》（股转系统公告[2014]27号）要求，完成主办券商营业部信息库和投资者适当性管理信息库的报送。
第十四条 主办券商应于5月16日完成投资者适当性管理汇总信息库和受限投资者可交易证券信息库的下载，并用于上线首日（5月19日）的交易控制。
第十五条 主办券商应于5月17日6：00之前完成技术系统的升级及参数的配置变更，完成各相关系统的切换。
第十六条 主办券商应于5月17日使用生产系统参加通关测试，测试包含交易和结算业务，测试时间为全天；主办券商应于测试当日20：00前向本公司指定邮箱反馈测试情况。
第十七条 主办券商应于通关测试结束后完成测试数据的清理和系统恢复工作，做好5月19日正式上线运行准备。第四章 运行保障期
第十八条 5月19日至5月30日为运行保障期，主办券商对技术系统运行情况应保持密切关注，做好运行保障工作。
第十九条 在此期间，关键岗位人员应保持通信畅通，发生异常情况时能够及时到位，妥善解决，并及时向本公司报告。
第二十条 在此期间，主办券商应尽量保持系统稳定，不得随意进行系统变更。第五章 信息发布和反馈
第二十一条 在交易支持平台切换上线期间，本公司将通过QQ群和专用邮箱发送切换上线工作进度信息公告，对于本公司发送的进度信息，主办券商应及时向本单位上线工作小组汇报，了解本公司切换工作进度。具体信息发布时间节点如下表：
时间
进度信息编号及内容
5月13日15：00
进度信息#1：按计划启动交易支持平台切换上线工作，5月14日至5月16日暂停转让3天
5月14日9：00
进度信息#2：券商信息收集，上报投资者适当性管理信息库和主办券商营业部信息库（NQHGTZZ??????.DBF和NQQSYYB??????.DBF）
5月16日16：00
进度信息#3：下发投资者适当性管理汇总信息库和受限投资者可交易证券信息库（NQHGTZZ.DBF和NQSXTZZ.DBF）
5月17日8：30
进度信息#4：新交易结算系统通关测试环境就绪
5月17日20：30
进度信息#5：新交易结算系统通关测试顺利完成
5月17日21：30
进度信息#6：正式启用新交易结算系统
5月19日8：30
进度信息#7：新交易结算系统就绪，接受券商连接
5月19日9：15
进度信息#8：新交易结算系统开始运行
5月19日15：00
进度信息#9：新交易结算系统首日交易顺利完成
第二十二条 在交易支持平台切换上线期间，主办券商应按时向本公司指定邮箱反馈上线工作进展情况，邮件标题格式如下：XX证券＋反馈信息，反馈时间节点如下表：
时间
主办券商反馈
5月13日15：30
确认反馈#1：确认收到进度信息#1，做好暂停转让准备
5月14日15：30
确认反馈#2：确认收到进度信息#2，完成数据上报
5月16日16：30
确认反馈#3：确认收到进度信息#3，收到投资者适当性管理汇总信息库和受限投资者可交易证券信息库
5月16日20：30前
确认反馈#4：老系统清算完成情况，确认老系统业务全部结束
（如无法在20：30前完成，须及时告知本公司）
5月17日6：00前
确认反馈#5：完成系统升级配置，做好通关测试准备
5月17日9：00前
确认反馈#6：确认登录新交易结算系统通关测试环境成功
5月17日20：00前
确认反馈#7：反馈新交易结算系统交易通关测试完成情况
5月18日12：00前
确认反馈#8：反馈新交易结算系统恢复完成情况
5月19日9：00前
确认反馈#9：汇报新交易结算系统登录情况
5月19日20：00前
确认反馈#10：处理完结算数据后反馈完成情况
第六章 应急处置
第二十三条 在运行保障期内，如果发生异常故障情况，本公司将判断原因，并按照应急预案进行处置。各主办券商应密切关注本公司公告信息，根据本单位的应急预案积极配合处理。
第二十四条 如果发生异常交易故障，本公司可能采用的交易结果处置方案有当日全部交易认定有效、当日部分交易认定有效、当日全部交易待认定三种模式，待认定的交易按暂缓进入交收处置。第七章 其他
第二十五条 本公司联系方式：
业务咨询电话：010-63889700、010-63889557
技术咨询电话：010-63889800
QQ市场接口群：336472925
专用邮箱：techservice@neeq.org.cn
第二十六条 本指引由全国中小企业股份转让系统有限责任公司负责解释。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2014年5月
附录
《全国股份转让系统交易行情通信系统切换指南》
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）委托深圳证券通信有限责任公司（以下简称深证通）建设和维护交易支持平台通信系统，代为向全市场接收申报数据、返回成交数据、发布行情数据。
一、通信线路接入
证券公司总部的接入模式应为“地地天”模式：两条地面电路和一个双向卫星小站。两条地面线路建议选用不同运营商的SDH或MSTP线路，一条地面线路连接深证通滨海主机房，另一条地面线路连接深证通深南备用机房（也可连接北京节点或上海节点）。双向卫星采用“高速通”模式，确保有足够的带宽进行报盘。
二、通信系统切换
（一）切换方式
全国股份转让系统公司的通信系统与现有的深圳证券交易所（以下简称深交所）代办股份转让系统通信系统是相互独立的两套系统，切换方式为启动新系统并关闭现有系统。
（二）程序下载
本次切换涉及到全国股份转让系统公司的通信系统包括：交易通信系统、行情通信系统和FDEP文件交换。其中交易通信系统和行情通信系统须安装最新的小站程序，FDEP文件交换可复用现有的FDEP文件传输小站。
全国股份转让系统公司用户可至深证通官网下载最新的通信程序，下载路径为www.ssscc.com.cn首页-下载专区-全国中小企业股份转让系统通信程序下载。下载链接如下：http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2013040429900.shtml
切换涉及的73家主办券商的FDEP小站号为已通过全国股份转让系统公司向深证通申请开通通信关系的小站号，并且按照全国股份转让系统公司要求配置好。如须新装小站程序，下载路径为：www.ssscc.com.cn-下载专区-金融数据交换平台-软件下载-SSCC-FDEP文件传输系统相关下载，下载链接为：http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/jrsj/rjxz/2009102928400.shtml
（三）系统切换
1．交易通信系统
全国股份转让系统公司的交易通信系统启用后，原深交所代办股份转让系统的交易通信系统将停止，两套系统不存在并行期。
全国股份转让系统公司的交易通信系统支持地面和双向卫星两种接入方式。
全国股份转让系统交易网关沿用原代办股份转让系统交易网关小站号（W******T）和交易单元，使用原代办股份转让系统交易网关的EKey。
新交易通信系统不再承担结算文件的发送任务，全国股份转让系统公司的结算业务仅通过中国结算北京分公司CCNET处理。
2．行情通信系统
全国股份转让系统公司的行情通信系统启用后，原深交所代办股份转让系统的行情通信系统将停止，两套系统不存在并行期。
全国股份转让系统的行情通过3种方式发布：单向卫星、地面组播（不支持带宽2M以下线路）和地面TCP。单向卫星和地面组播采用双路组播自动切换机制，行情网关会在两路组播之间自动选择一路，建议用户首选组播方式接收行情，如果单向卫星和地面组播都出现故障，可以通过地面TCP方式接收。
原深圳高单用户，安装股转系统行情网关可直接接收卫星组播；具备2M及其以上地面线路的用户，按深证通要求做好组播相关网络配置，可以直接接收地面组播。以上2种方式在行情网关-参数配置-行情设置-选择“以上行情快照使用组播方式接收”即可，无需用户名密码。（请勿勾选“接收做市转让投资者申报信息库”，该行情默认为TCP方式发送，组播方式下勾选会不停的进行TCP连接报错）。
TCP接收方式需要验证用户名和密码，用户名使用原代办股份转让系统的交易网关小站号，即W******T，初始密码为：12345678，初次登陆，系统会弹出要求修改密码的提示，须修改密码，否则不可用。无原代办股份转让系统交易网关的用户要通过TCP方式接收股转行情，须向深证通市场部申请小站号，开通后方能使用。
配置TCP方式接收，在行情网关-参数配置-行情设置-选择“以上行情快照使用TCP方式接收”，在通信设置里填写用户小站号，添加TCP行情服务器地址端口即可。
3．通信系统参数
以上通信系统的参数配置如下表：
名称
地址和端口
交易通信系统
地面线路172.50.101.30：7043
卫星线路172.50.102.30：7043
行情通信系统
单向卫星230.30.132.139 ：4003
地面组播
230.30.232.139 ：4003
TCP
172.50.101.60：7044
FDEP文件交换
172.100.1.21：7015
172.100.1.22：7015
172.100.1.23：7015
附件4
切换上线工作小组成员名单
（报送格式表）
单位名称（加盖公章）：
姓名
所属部门
职务
电话（手机）
E-MAIL
（组长）
（联络人）
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