全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于开展全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试的通知

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于开展全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试的通知
（股转系统公告[2014]86号）
各主办券商：
为确保全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称"本公司"）挂牌公司股票做市转让业务顺利上线，本公司定于2014年8月23日进行做市业务通关测试，以检验市场各方技术系统的上线准备情况。现将测试相关事项通知如下：
一、参测单位
（一）全国中小企业股份转让系统有限责任公司
（二）中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结算"）
（三）深圳证券通信有限公司（以下简称"深证通"）
（四）78家主办券商，其中47家为做市商（见附件1）
二、参测技术系统
（一）全国中小企业股份转让系统交易支持平台
（二）全国中小企业股份转让系统通信系统
（三）中国结算全国股份转让登记结算系统
（四）中国结算CCNET系统
（五）参测券商相关系统
三、测试时间
本次测试时间为2014年8月23日全天，模拟一个正常交易日的测试。
四、测试数据
本次测试的初始数据以8月22日清算后数据为准。
本次测试所用证券代码、证券账户、交易单元、托管单元、持仓数据、交易网关、行情小站均为8月25日上线真实数据。
五、测试内容
主要测试挂牌公司股票做市转让和协议转让、两网公司及退市公司股票竞价转让的日常交易和结算业务，包括申报和回报处理、行情接收和揭示、清算和交收等。
所有参测主办券商必须测试经纪业务测试场景，其中申请做市商的主办券商必须测试做市业务测试场景、自营业务测试场景；具体测试内容和测试场景见《全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试方案》（附件2）和《全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试场景》（附件3）。
六、测试工作要求
（一）切实做好做市业务技术系统和自营业务技术系统准备工作。所有参测做市商均应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》和《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）》的技术规范要求，彻底解决前期测试中发现的各类问题，确保做市业务技术系统和自营业务技术系统就绪。所有参加通关测试的做市商均需按照《关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知》的要求，于2014年8月21日17：00前提交相关材料。
（二）切实做好经纪业务技术系统准备工作。所有参测主办券商应完成经纪业务技术系统的升级改造，并按要求参与本次通关测试。
（三）务必使用最新版行情小站程序。深证通发布了最新版的行情小站程序，请参测券商从深证通网站下载并安装。下载地址： http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2014081230320.shtml 。
（四）认真做好测试准备工作。参测券商应认真学习《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》并严格按照测试方案的要求，做好技术、数据、环境和人员方面的准备，周密组织，妥善安排，做好详尽的测试计划，确保测试工作有序推进。
（五）加强通关测试的组织协调工作。为保证测试效果，各主办券商在测试组织上应涵盖前后台、全流程，对自身技术系统和业务操作进行全面检验。必须由公司主要负责人负责本次通关测试工作，要求业务、技术等部门均参加测试，确保业务工作人员了解业务规则，熟悉业务操作。建议安排全部营业部参加测试。
（六）详细记录测试过程并做好反馈。测试过程中，各参测券商应详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时通过电话或QQ群与本公司沟通联系。测试当日，不论测试是否有问题，均须于当日20：00前，将电子版测试反馈表（附件5）发送至techservice@neeq.org.cn，并于8月24日上午12：00之前将加盖公章的测试反馈表（附件5）扫描件发送至techservice@neeq.org.cn。
（七）务必做好测试后的恢复工作。测试前认真做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据，测试完成后清理测试数据，确保下一交易日（8月25日）生产系统的正常运行。
（八）务必做好做市业务上线准备工作。本次通关测试成功完成后，做市业务将于8月25日正式上线，请各主办券商务必做好做市业务上线的各项准备工作。最终上线日期以本公司后续公告为准。
七、联系方式
全国股份转让系统公司交易监察部：
联系电话：010-63889700
全国股份转让系统公司技术服务部：
联系电话：010-63889800
全国股份转让系统公司机构业务部：
联系电话010-63889557
技术支持邮箱：techservice@neeq.org.cn
传真号：010-63889574
测试QQ群号：348545494
附件1 参加通关测试的主办券商名单
附件2 全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试方案
附件3 全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试场景
附件4 全国中小企业股份转让系统通关测试用户通信参数配置指引
附件5 20140823_券商名称_全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试反馈表
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2014年8月19日
附件1
参加通关测试的主办券商名单
序号
参测主办券商全称
参与人编码
1
*财达证券有限责任公司
500690
2
*方正证券股份有限公司
500200
3
*华创证券有限责任公司
500720
4
*平安证券有限责任公司
500240
5
*首创证券有限责任公司
500520
6
**财富证券有限责任公司
500540
7
**东方证券股份有限公司
500230
8
**东莞证券有限责任公司
500470
9
**东海证券股份有限公司
500210
10
**东吴证券股份有限公司
500100
11
**东兴证券股份有限公司
500120
12
**光大证券股份有限公司
501300
13
**广发证券股份有限公司
500300
14
**广州证券有限责任公司
500550
15
**国都证券有限责任公司
500290
16
**国海证券股份有限公司
500380
17
**国泰君安证券股份有限公司
500800
18
**国信证券股份有限公司
501000
19
**海通证券股份有限公司
500160
20
**恒泰证券股份有限公司
500570
21
**红塔证券股份有限公司
500480
22
**宏源证券股份有限公司
500600
23
**华龙证券有限责任公司
500490
24
**华融证券股份有限公司
500660
25
**华泰证券股份有限公司
500190
26
**华鑫证券有限责任公司
500670
27
**南京证券有限责任公司
501100
28
**齐鲁证券有限公司
501400
29
**日信证券有限责任公司
500740
30
**山西证券股份有限公司
500310
31
**上海证券有限责任公司
500260
32
**申银万国证券股份有限公司
500500
33
**天风证券股份有限公司
500760
34
**万联证券有限责任公司
500330
35
**西部证券股份有限公司
500270
36
**西南证券股份有限公司
500400
37
**兴业证券股份有限公司
500170
38
**长城证券有限责任公司
500320
39
**长江证券股份有限公司
500130
40
**招商证券股份有限公司
500900
41
**中国银河证券股份有限公司
500140
42
**中国中投证券有限责任公司
500280
43
**中山证券有限责任公司
500830
44
**中信建投证券股份有限公司
500700
45
**中信证券股份有限公司
501200
46
**中银国际证券有限责任公司
500250
47
**中原证券股份有限公司
500410
48
爱建证券有限责任公司
500510
49
安信证券股份有限公司
500450
50
渤海证券股份有限公司
500150
51
财通证券股份有限公司
500560
52
大通证券股份有限公司
500440
53
第一创业证券股份有限公司
500580
54
东北证券股份有限公司
500340
55
国金证券股份有限公司
500390
56
国联证券股份有限公司
500430
57
国盛证券有限责任公司
500350
58
国元证券股份有限公司
500220
59
华安证券股份有限公司
500530
60
华福证券有限责任公司
500730
61
华林证券有限责任公司
500680
62
华西证券有限责任公司
500370
63
江海证券有限公司
500650
64
金元证券股份有限公司
500360
65
联讯证券股份有限公司
500860
66
民生证券股份有限公司
500460
67
厦门证券有限公司
500820
68
世纪证券有限责任公司
500610
69
太平洋证券股份有限公司
500750
70
湘财证券股份有限公司
500180
71
新时代证券有限责任公司
500640
72
信达证券股份有限公司
500110
73
银泰证券有限责任公司
500840
74
浙商证券股份有限公司
500420
75
中国国际金融有限公司
500630
76
中国民族证券有限责任公司
500590
77
中航证券有限公司
500620
78
中信证券（山东）有限责任公司
500850
说明：其中*表示做市商，**表示已经获得做市股票的做市商
附件3
工程技术文档
全国中小企业股份转让系统做市业务通关测试场景（V1.0）
（全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、
深圳证券通信有限公司 二??一四年八月）
1 做市业务系统测试场景
测试业务
测试场景
【业务1】做市业务系统交易申报业务
1、测试做市业务系统只支持提交做市申报、做市商互报成交确认申报，不支持提交限价申报、定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报。
2、测试做市申报和做市商互报成交确认申报合同序号、证券账户、证券代码、业务类别、申报价格（申报价格2）、申报数量（申报数量2）等申报要素填写是否符合数据接口规范的要求。
3、测试9：15前、11：30-13：00、15：30后全国股份转让系统不接收申报；测试9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全国股份转让系统只接收做市申报并予以处理（包括不合格申报撤单返回以及撤单申报处理等），做市商互报成交确认申报直接撤单返回；测试15：00-15：30全国股份转让系统只接收做市商互报成交确认申报并予以处理（包括不合格申报撤单返回以及撤单申报处理等），做市申报直接撤单返回。
4、做市申报测试
1） 测试做市申报买卖股票无涨跌幅限制。
2） 测试做市申报卖出价格必须大于买入价格，且买卖相对价差不得大于5%，即（卖出价格-买入价格）/卖出价格≤5%。
3） 测试做市申报买卖价差等于最小价格变动单位时，即卖出价格-买入价格＝0.01，不受买卖相对价差不得大于5%的条款限制。
4） 测试做市买入申报数量是否必须是1000股或其整数倍；做市卖出申报要么是1000股或其整数倍，要么是全部股份一次性卖出。
5） 测试做市申报最小价格档位是否是0.01元。
6） 测试做市申报单笔申报最大数量不超过100万股。
7） 测试针对同一只做市股票，提交新的做市申报后，前笔做市申报是否自动撤单，撤单内容是否正确。
8） 测试做市申报主动撤单业务是否正常，全国股份转让系统返回的撤单内容是否正确。
9） 测试做市买入申报是否按要求冻结资金、做市卖出申报是否按要求冻结股份，成功撤单后是否正确解冻冻结的资金或股份。
10） 测试做市申报未通过检查自动撤单返回后，错误代码是否正确，错误原因是否清晰、明了。
5、 做市商互报成交确认申报测试
1） 测试对于当天有成交的挂牌公司做市转让股票，做市商互报成交确认申报的价格必须在该股票当日最高、最低成交价之间；若当日最高价＝当日最低价，做市商互报成交确认申报的价格就只能是等于当日最高价。
2） 测试对于有前收盘价但当天无成交的挂牌公司做市转让股票，做市商互报成交确认申报的价格不得高于前收盘价的110%且不低于前收盘价的90%。
3） 测试对于无前收盘价（为0）的挂牌公司做市转让股票，且当天无成交，不允许提交做市商互报成交确认申报。
4） 测试做市商互报成交确认买入申报数量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整数；做市商互报成交确认卖出申报要么是1000股或其整数倍，要么是全部股份一次性卖出。
5） 测试做市商互报成交确认申报最小价格档位是否是0.01元。
6） 测试做市商互报成交确认申报单笔申报最大数量不超过100万股。
7） 测试做市互报成交确认申报约定号重复判断规则是否正确，约定号重复时是否予以撤单返回。约定号重复的判断规则为：对于两笔合同序号不同、证券账户号码和对手方证券账户号码完全相同的待撮合或已成交申报（不包括已撤单的申报），如果约定号相同，就判断为约定号重复，第二笔申报自动撤单，否则判断为约定号不重复，两笔申报均接收。测试做市商互报成交确认申报约定号应当小于100万。
8） 测试对于约定号相同、对手方证券账户号码相符的两笔互报成交确认申报，如果证券代码相同、申报价格相同、申报数量相同、买卖方向相反、对手方交易单元相符等五个条件中任一条件出现不符合的情形，两笔申报是否均立即撤单返回。
9） 测试做市商互报成交确认买入申报是否按要求冻结资金、做市商互报成交确认卖出申报是否按要求冻结股份，成功撤单后是否正确解冻冻结的资金或股份。
10） 测试做市商互报成交确认申报未通过检查自动撤单返回后，错误代码是否正确，错误原因是否清晰、明了。
【业务2】做市业务系统成交回报业务
1、测试是否只有9：30-11：30、13：00-15：00进行做市转让成交撮合处理，只有15：00-15：30进行做市商间互报成交确认申报成交撮合处理。
2、测试9：30、13：00以及做市转让撮合其他时间段做市转让成交撮合结果是否符合撮合规则，接收的成交数据是否正确，成交价格均以做市商报价为准。
3、测试15：00-15：30做市商间互报成交确认申报成交撮合结果是否符合撮合规则，接收的成交数据是否正确。
4、测试做市申报未成交部分是否继续有效。
5、测试做市申报、做市商成交确认申报成交后股份和资金处理是否正确，做市买入申报成交股份是否T＋0回转交易，其他买入申报成交股份是否T＋1日可用。
【业务3】做市业务系统行情接收及揭示
1、 测试做市业务系统能够揭示挂牌公司做市转让股票证券信息、行情信息和做市申报信息，并且能够支持只显示其做市股票的行情信息和做市申报信息。
2、 检查证券信息（NQXX.DBF）显示的内容是否完整、准确，测试做市业务系统是否能够及时、准确地揭示做市业务开展时所需使用的信息，包括转让类型、转让状态、停牌标志、做市商数量等。
3、 测试做市业务系统是否能够及时、准确地揭示挂牌公司做市转让股票行情信息，包括但不限于证券代码、证券简称、前收盘价、今开盘价、最近成交价、最高价、最低价、涨跌、成交金额、成交数量及3档买卖盘信息。
4、 测试行情3档买卖盘信息是否只包括做市申报信息，不包含投资者限价申报、做市商互报成交确认申报信息。
5、 测试挂牌公司做市转让股票开盘价和收盘价是否无异常。
6、 测试做市业务系统是否能够及时、准确地揭示挂牌公司做市转让股票投资者最优10档申报价格和申报数量、做市商最优10笔申报价格和申报数量等信息。
7、 测试做市商互报成交确认申报达成的转让不纳入即时行情和指数的计算，成交价不纳入开盘价和收盘价计算范围，成交量在每个转让日做市商间转让结束后计入该股票成交总量。
8、 行情揭示系统能够正确处理挂牌公司做市转让股票在成交首日前（含当日）无前收盘价的情形，并且在成交首日不计算涨跌幅。
【业务9】做市业务系统前端控制或提醒
1、 测试做市业务系统只能够买卖允许其做市的挂牌公司做市转让股票。
2、 测试做市业务系统是否严格、自动执行买入申报冻结资金、卖出申报冻结股份指令并且执行正确。
3、 测试做市业务系统是否支持做市申报买入股份T＋0回转交易，做市商间互报成交确认申报买入股份当日不能卖出。
4、 测试做市业务系统是否不允许挂牌公司股票出现卖空情形。
5、 测试做市业务系统是否具有做市证券账户管理功能，并能有效控制每个做市证券账户允许做市的股票和允许做市的交易单元。
6、 测试做市业务系统是否具有严格控制做市申报相对买卖价差的功能。
7、 测试做市业务系统或风控系统是否能够控制并快速调整整体做市业务、单个做市业务人员或单只做市股票做市规模。
8、 测试做市业务系统是否具有做市股票进入豁免买入或者豁免卖出期间时的自动提醒功能。
9、 测试做市业务系统是否具有做市股票豁免买入或者豁免卖出期间，提交双向报价或豁免方向单向报价时的自动提醒功能。
10、 测试做市业务系统是否具有做市股票9：30前发布双向报价的自动提醒功能。
11、 测试做市业务系统是否具有前次做市申报撤销或其申报数量经成交后买卖两个方向或某一方向不足 1000 股时，5分钟内重新报价的自动提醒功能。
12、 测试做市业务系统是否具有每个转让日提供双向报价或豁免期单向报价总体时长（或时间占比）的自动提醒功能。
【业务10】全国股份转让系统前端控制
1、 测试全国股份转让系统是否只允许做市商交易其做市股票，并能够有效控制每个做市证券账户允许做市的股票和允许做市的交易单元。
2、 测试全国股份转让系统是否支持做市申报买入股份T＋0回转交易，做市商间互报成交确认申报买入股份当日不能卖出。
3、 测试全国股份转让系统是否不允许挂牌公司做市转让股票出现卖空情形，测试时主办券商端放开股票卖空限制或增加证券可用数量。
4、 测试做市业务系统是否具有严格控制做市申报相对买卖价差的功能。
2 经纪业务和自营业务测试场景
测试业务
测试场景
【业务1】股票交易申报业务
一、挂牌公司做市转让股票交易申报业务
1、对于挂牌公司做市转让股票，测试经纪业务系统和自营业务系统支持提交限价申报，不支持提交做市申报、做市商互报成交确认申报、定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报。
2、测试经纪业务系统和自营业务系统挂牌公司做市转让股票限价申报合同序号、证券账户、证券代码、业务类别、申报价格、申报数量等申报要素填写是否符合数据接口规范的要求。
3、测试9：15前、11：30-13：00、15：30后全国股份转让系统不接收挂牌公司限价申报；测试9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全国股份转让系统接收挂牌公司限价申报并予以处理（包括不合格申报撤单返回以及撤单申报处理等）；测试15：00-15：30全国股份转让系统接收挂牌公司限价申报后直接撤单返回。
4、测试挂牌公司做市转让股票申报价格无涨跌幅限制。
5、测试挂牌公司做市转让股票限价买入申报数量是否必须是1000股或其整数倍；挂牌公司做市转让股票限价卖出申报要么是1000股或其整数倍，要么是全部股份一次性卖出。
6、测试挂牌公司做市转让股票限价申报最小价格档位是否是0.01元。
7、测试挂牌公司做市转让股票限价申报单笔申报最大数量不超过100万股。
【业务1】股票交易申报业务
二、挂牌公司协议转让股票交易申报业务
1、对于挂牌公司协议转让股票，测试经纪业务系统和自营业务系统支持提交定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报，不支持提交限价申报、做市申报、做市商互报成交确认申报。
2、测试经纪业务系统和自营业务系统挂牌公司协议转让股票定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报合同序号、证券账户、证券代码、业务类别、申报价格、申报数量、对手方证券账户、对手方交易单元等申报要素填写是否符合数据接口规范的要求。
3、测试9：15前、11：30-13：00、15：30后全国股份转让系统不接收定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报；测试9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00接收定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报并予以处理（包括不合格申报撤单返回以及撤单申报处理等）；测试15：00-15：30全国股份转让系统接收定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报后直接撤单返回。
4、测试挂牌公司协议转让股票买卖是否无涨跌幅限制。
5、测试挂牌公司协议转让股票定价买入申报、成交确认买入申报是否必须是1000股或其整数倍，互报成交确认买入申报数量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整数。
6、测试挂牌公司协议转让股票申报最小价格档位是否是0.01元。
7、测试挂牌公司协议转让股票卖出申报数量要么是1000股或其整数倍，要么是全部股份一次性卖出。
8、测试挂牌公司协议转让股票单笔申报最大数量不超过100万股。
9、测试挂牌公司协议转让股票互报成交确认申报约定号重复判断规则是否正确，约定号重复时是否予以撤单返回。约定号重复的判断规则为：对于两笔合同序号不同、证券账户号码和对手方证券账户号码完全相同的待撮合或已成交申报（不包括已撤单的申报），如果约定号相同，就判断为约定号重复，第二笔申报自动撤单，否则判断为约定号不重复，两笔申报均接收。
10、测试挂牌公司协议转让股票互报成交确认申报约定号应当小于100万。
11、测试对于约定号相同、对手方证券账户号码相符的两笔挂牌公司协议转让股票互报成交确认申报，如果证券代码相同、申报价格相同、申报数量相同、买卖方向相反、对手方交易单元相符等五个条件中任一条件出现不符合的情形，两笔申报是否均立即撤单返回。
12、测试对于找不到匹配的定价申报的成交确认申报是否立即撤单返回。匹配测试的条件为：约定号相同、证券代码相同、申报价格相同、买卖方向相反。
13、测试挂牌公司协议转让股票各种类型的买入申报是否按要求冻结资金、卖出申报是否按要求冻结股份，成功撤单后是否正确解冻冻结的资金或股份。
14、测试挂牌公司协议转让股票不合格申报撤单返回错误代码是否正确，错误原因是否清晰、明了。
【业务1】股票交易申报业务
三、经纪业务系统两网公司及退市公司股票申报业务
1、对于两网公司及退市公司股票，测试经纪业务系统支持提交限价申报，不支持提交定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报、做市申报、做市商互报成交确认申报。
2、测试经纪业务系统两网公司及退市公司股票限价申报合同序号、证券账户、证券代码、业务类别、申报价格、申报数量等申报要素填写是否符合数据接口规范的要求。
3、测试9：15前、11：30-13：00、15：30后全国股份转让系统不接收限价申报；测试9：30-11：30、13：00-15：00接收限价申报并予以处理（包括不合格申报撤单返回以及撤单申报处理等）；测试9：15-9：30、15：00-15：30全国股份转让系统接收限价申报后直接撤单返回。
3、测试两网公司及退市公司股票买卖是否存在5%的涨跌幅限制。
4、测试两网公司及退市公司股票买入申报数量是否必须是100股或其整数倍，卖出申报数量无整数倍要求。
5、测试两网公司及退市公司A股申报最小价格档位是否是0.01元，两网公司及退市公司B股申报最小价格档位是否是0.001美元。
6、测试两网公司及退市公司股票不足100股时，是否必须一次性卖出。
7、测试两网公司及退市公司股票卖出申报单笔最大数量是否无上限限制。
8、测试两网公司及退市公司股票限价买入申报是否按要求冻结资金、限价卖出申报是否按要求冻结股份，成功撤单后是否正确解冻冻结的资金或股份。
9、测试两网公司及退市公司股票不合格申报撤单返回错误代码是否正确，错误原因是否清晰、明了。
【业务2】股票成交回报业务
一、挂牌公司做市转让股票成交回报业务
1、测试是否只有9：30-11：30、13：00-15：00进行挂牌公司做市转让股票限价申报做市转让成交撮合处理，15：00-15：30不进行挂牌公司做市转让股票限价申报成交撮合处理。
2、测试9：30、13：00以及做市转让撮合其他时间段做市转让成交撮合结果成交撮合结果是否符合撮合规则，接收的成交数据是否正确，成交价格均以做市商报价为准。
3、测试挂牌公司做市转让股票限价申报未成交部分是否继续有效。
4、测试挂牌公司做市转让股票限价申报成交后股份和资金处理是否正确，限价买入申报成交股份是否T＋1日可用。
【业务2】股票成交回报业务
二、挂牌公司协议转让股票成交回报业务
1. 测试挂牌公司协议转让股票是否只有9：30-11：30、13：00-15：00两个时间段进行协议转让成交撮合处理，并在15：00进行未成交定价申报自动匹配。
2. 测试挂牌公司协议转让股票互报成交确认申报匹配成交是否必须同时满足证券代码相同、申报价格相同、申报数量相同，买卖方向相反、指定对手方交易单元一致、指定对手方证券账户号码一致、约定号相同等7个条件且成交结果正确。
3. 测试挂牌公司协议转让股票定价申报与成交确认申报匹配成交时是否必须同时满足证券代码相同、申报价格相同、买卖方向相反、约定号相同等四个条件且成交结果正确。
4. 测试挂牌公司协议转让股票与成交确认申报匹配后的定价申报未成交部分是否继续有效。
5. 测试挂牌公司协议转让股票与定价申报匹配后的成交确认申报未成交部分是否立即撤单处理。
6. 测试挂牌公司协议转让股票15：00是否按照时间优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交且成交结果正确。
7. 测试挂牌公司协议转让股票各种类型的申报成交后股份和资金处理是否正确，股份是否T＋1可用。
【业务2】股票成交回报业务
三、经纪业务系统两网公司及退市公司股票成交回报业务
1. 测试两网公司及退市公司股票是否只有在15：00进行集合竞价成交撮合处理。
2. 测试两网公司及退市公司股票15：00是否按照集合竞价的撮合规则进行成交撮合处理，所有申报以同一价格进行成交且成交结果正确。
3. 测试两网公司及退市公司股票限价申报成交后股份和资金处理是否正确，股份是否T＋1可用。
【业务3】股票行情接收及揭示
1. 测试经纪业务行情揭示系统（包括但不限于网上交易、现场热自助、手机炒股等）和自营业务行情揭示系统是否将全国股份转让系统挂牌公司股票、两网公司及退市公司股票作为与沪深交易所并列的市场单独揭示。
2. 测试经纪业务行情揭示系统是否将挂牌公司股票、两网公司及退市公司股票分板揭示，支持挂牌公司股票按转让方式分类揭示，支持两网公司及退市公司股票按币种分类揭示；测试自营业务系统是否支持挂牌公司股票按转让方式分类揭示。
3. 测试行情揭示系统是否能够默认将新挂牌股票或者新发行股票以置顶或其他显著揭示的方式展现，并揭示挂牌公司股票采用的转让方式。
4. 检查证券信息（NQXX.DBF）显示的内容是否完整、准确，测试行情揭示系统是否能够及时、准确地揭示相关信息，包括转让类型、转让状态、做市商数量等。
5. 测试行情揭示系统是否能够及时、准确地揭示股票行情信息，包括但不限于证券代码、证券简称、前收盘价、今开盘价、最近成交价、最高价、最低价、涨跌、成交金额、成交数量及买卖盘信息。
6. 测试挂牌公司做市转让股票行情信息中买卖盘信息是否只包含做市商做市申报信息，挂牌公司协议转让股票行情信息中买卖盘信息是否只包括定价申报信息。
7. 测试挂牌公司做市转让股票做市商互报成交确认申报达成的转让不纳入即时行情和指数的计算，成交价不纳入开盘价和收盘价计算范围，成交量在每个转让日做市商间转让结束后计入该股票成交总量。
8. 测试挂牌公司协议转让股票成交确认申报与定价申报成交、互报成交确认申报成交、未成交定价申报自动匹配成交信息是否均纳入即时行情，成交价纳入开盘价和收盘价计算范围，成交量实时计入当日该股票成交总量。
9. 测试行情揭示系统能够正确处理挂牌公司股票在成交首日前（含当日）无前收盘价的情形，并且在成交首日不计算涨跌幅。
10. 测试经纪业务行情揭示系统是否分别于10：30、11：30、14：00 揭示一次可能的两网公司及退市公司股票成交价格，14：00后每十分钟揭示一次可能的两网公司及退市公司股票成交价格，14：50 后每分钟揭示一次可能的两网公司及退市公司股票成交价格。不揭示可能的匹配量或未匹配量。
【业务9】系统前端控制或提醒
1、 测试进行挂牌公司做市转让股票、挂牌公司协议转让股票、两网公司及退市公司股票申报时，主办券商端经纪业务和自营业务系统、全国股份转让系统是否严格、自动执行买入申报冻结资金、卖出申报冻结股份等指令，买入股份T＋1日可以卖出。
2、 测试主办券商端经纪业务和自营业务系统、全国股份转让系统是否不允许挂牌公司做市转让股票、挂牌公司协议转让股票、两网公司及退市公司股票出现卖空情形。
3、 测试主办券商端自营业务系统是否支持管理允许交易的股票。
4、 测试主办券商端自营业务系统是否不允许持有或买卖其做市股票，并能够进行前端控制和告警提示。
【业务10】经纪业务系统投资者适当性管理
1、 测试经纪业务系统证券账户是否默认不开通挂牌公司股票交易权限，必须手工设置或经系统自动处理为“合格投资者”或者“受限投资者”后方可交易挂牌公司股票。
2、 测试经纪业务系统证券账户一旦设置为“合格投资者”，系统是否允许其买卖所有挂牌公司股票，并以电子影像方式存储其相关资料。
3、 测试经纪业务系统证券账户一旦设置为“受限投资者”，系统是否只允许其买卖持有或曾持有的挂牌公司股票。
4、 测试经纪业务系统是否支持每交易日导出并上传增量的合格投资者证券账户，并支持营业部查询合格投资者证券账户以及受限投资者证券账户和其持有或曾持有的挂牌公司股票。
【业务11】营业部信息报送
测试经纪业务系统支持及时、准确地报送营业部信息及营业部状态，其中营业部信息包括营业部名称（必须包含券商名称）、营业部识别码等，营业部状态为“启用”、“停用”、“变更”。