全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于办理2014年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于办理2014年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知
（股转系统公告[2014]99号）
各市场参与主体：
为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）行情信息的发布、使用和传播行为，维护市场秩序，现就全国股份转让系统2014年行情信息许可使用的有关事项通知如下：
一、全国股份转让系统的行情信息实行许可使用模式，任何希望使用全国股份转让系统行情信息的机构均须依照本通知的规定提出申请，办理有关使用许可。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用和传播全国股份转让系统行情信息。
二、全国股份转让系统的行情信息包括即时行情与延时行情。即时行情是指与全国股份转让系统交易支持平台所显示的行情基本同步的市场行情，延时行情是指除即时行情以外的其他行情。全国股份转让系统对即时行情和延时行情实行分类收费，申请行情信息许可的机构应明确申请使用信息的种类。
三、申请行情信息许可使用，应当符合以下条件：
（一）具有公司法人资格和固定的经营场所；
（二）注册资金100万元人民币以上（含），财务状况良好，技术实力可靠并具备为市场提供可靠服务的能力；
（三）申请人、申请人的控股股东及申请人控股的公司近三年无违法经营记录；
（四）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
四、申请行情信息许可使用的，应当按照《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务办理流程》（附件1）的具体办理流程进行操作，并向全国股份转让系统公司提交以下材料：
（一）《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务申请表》（加盖公章及骑缝章，见附件2）；
（二）《全国中小企业股份转让系统行情数据申请表》（见附件3）；
（三）申请人资产负债表（加盖公章）；
（四）申请人与控股股东、控股公司（如有）的持股比例关系，以及控股股东、控股公司是否是沪深交易所证券信息经营者的说明（加盖公章）；
（五）营业执照正本复印件（加盖公章）；
（六）申请人、申请人的控股股东及申请人控股的公司近三年无违法经营记录的承诺书（加盖公章，模板见附件4）；
五、全国股份转让系统公司收到上述申请材料后进行评估，材料齐全的，十个工作日内向申请人反馈评估合格或不合格的意见。评估合格的申请人可与全国股份转让系统公司签订信息许可使用协议，领取全国股份转让系统信息使用许可证书。评估不合格的申请人，可在完善相关申请材料后再次申请。
六、申请人与全国股份转让系统公司签订信息许可使用协议，并领取信息使用许可证书之后，应向深圳证券通信有限公司申请办理行情信息接入，具体办理要求以深圳证券通信有限公司的规定为准。
附件：1. 全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务办理流程
2. 全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务申请表
3. 全国中小企业股份转让系统行情数据申请表
4. 承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2014年9月24日
附件1
全国中小企业股份转让系统行情信息
许可使用业务办理流程
全国股份转让系统行情信息实行许可使用模式，任何希望使用全国股份转让系统行情信息的机构均须按照《关于办理2014年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知》（以下简称《通知》）提出使用许可申请，具体流程和说明事项如下：
一、行情信息许可使用业务办理的责任主体及职责
（一）全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）负责行情信息许可使用申请的审查、收费及相关业务管理等事宜。
（二）深圳证券通信有限公司（以下简称深证通）负责办理行情信息权限开通、接入及维护等事宜。
二、业务办理流程
（一）申请人携带《通知》规定的所有申请材料，前往全国股份转让系统公司办理行情信息许可使用业务；采用快递形式递送申请材料的，以全国股份转让系统公司经办人员签收为准。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行形式检查。需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，出具材料接收确认单。
（二）申请材料齐全的，全国股份转让系统在十个工作日内向申请人反馈评估意见。对于评估合格的申请人，全国股份转让系统将信息许可使用协议的电子版发予申请人，并通知其前来签订信息许可使用协议；对于评估不合格的申请人，出具反馈意见并通过电子邮件形式发予申请人。
（三）评估合格的申请人在收到通知后需将协议及相关材料提交至全国股份转让系统公司（协议一式两份，需填写完整的乙方信息，由申请机构法人签字并按要求分别加盖单位公章及骑缝章，法人授权他人签署协议的，需提供协议授权签署人的授权函原件）。
（四）全国股份转让系统公司对乙方协议材料进行检查，对材料齐备完整的协议，在协议的甲方处加盖公章，并通知深证通进行技术准备，告知申请人向深证通申请办理行情接入事宜，具体办理要求以深证通规定为准。
（五）全国股份转让系统公司根据申请时间分批次通知申请人前来领取签订的协议原件，并向业务办理完毕的申请人颁发信息使用许可证书。申请人的行情信息许可使用有效期以协议条款约定为准。
三、业务办理流程图

四、其他说明事项
业务办理地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南门全国股份转让系统公司信息研究部；
业务办理时间：每个转让日9：00-11：30，13：30-17：00；
业务咨询电话：010-63889548。
附件2
全国中小企业股份转让系统行情信息
许可使用业务申请表
填写日： 年 月 日
一、公司基本资料
公司名称
是否上市公司
□是 上市地： ISIN代码：
□A股 □B股 □H股 □N股 □其他
□否
公司注册地址
公司法人代表
公司网站
证券信息
业务负责人
负责人电话
经办人
经办人电话
经办人身份证号
联系人传真
联系人电子邮件
联系地址
邮编
数据服务器及系统所处机房地址
机房负责人
机房负责人电话
卫星小站安装地
小站管理员、值班人员
二、贵公司为最终用户服务描述
计划服务名称

目标用户情况
开始时间
预计用户数
数据刷新频率
三、申请许可证的有关说明（将用于许可证书的填写）
公司名称：
协议号：
希望获得经营许可权的信息内容：
□即时行情 □延时行情
□ 申请全国股份转让系统普通行情数据
行情接收方式（可多选）：
□ 通过单向卫星接收（此选项仅适用于有单向卫星用户）
□ 通过地面组播接收（此选项仅适用于有2M地面接入用户）
□ 新申请一个地面TCP行情网关号（此选项需已有地面线路接入深证通）
1. 希望从事的证券信息经营业务：
□转发、传播 □生产新产品 □研究报告、评论 □数据库服务 □指数 □其它：______________________________
2. 信息传播经营的业务覆盖范围：
□全球 □中国境内（除港、澳、台地区） □省、直辖市： 省（市）
□其它
申请单位准备向最终用户采用的信息传播方式或技术特征（请打钩选择）：
传播方式或技术特征
相关内容填写
专线：
专线方式：□DDN □ATM □FR □SDH □拨号
揭示软件提供商：
揭示软件名称：
传送带宽：
公网
网络运营商：
揭示软件提供商：
揭示软件名称：
传送带宽：
有线网络
卫星
无线电
频率：
图文电视
媒体名称：
信息提供时间需求：
电视/广播播出
媒体名称：
节目名称：
播出时间：
播出方式： □语音 □字幕
信息提供时间需求：
声讯
电信运营商：
中继线数量：
网站
网站地址：
网络运营商：
移动电话上网浏览
移动运营商：□中国移动
□中国联通
其他：
短信
移动运营商：□中国移动
短信特服号：
□中国联通
短信特服号：
其它：
其它
本公司申请全国股份转让系统行情信息许可使用，同时承诺：理解并遵守全国股份转让系统相关业务规则、深圳证券通信有限公司有关业务规则以及其它相关法律、法规、规则的规定，依法合规开展业务。
申请机构盖章（请于各页加盖骑缝章）
全国股份转让系统公司信息研究部意见
经办人： 负责人：
日期： 日期：

附件3
全国中小企业股份转让系统行情数据申请表
（仅适用于非券商及非基金公司用户）
客户信息
单位名称
经办人
申请日期
电话号码
传真号码
业务信息
□ 申请全国股份转让系统普通行情数据
行情接收方式（可多选）：
□ 通过单向卫星接收（此选项仅适用于有单向卫星用户）
□ 通过地面组播接收（此选项仅适用于有2M地面接入用户）
□ 新申请一个地面TCP行情网关号（此选项需已有地面线路接入深证通）
申请单位盖章
全国股份转让系统公司信息研究部审核意见：
已核实申请资格
审核人：
日 期：
深证通审核：
经办人：
日 期：
深证通操作：
操作人：
日 期：
请将此表填妥后提交至全国股份转让系统公司信息研究部办理相关手续。
深证通业务咨询电话：0755-83183333-6525、6313、6321；深证通运行热线：0755-83182222。
附件4
承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
我司因向贵司申请行情信息使用许可，特声明我司及我司控股股东、控股的公司近三年内均无违法经营记录。我司确认上述信息的真实和准确，愿意承担因上述承诺不实所引起的一切法律后果。
特此承诺。
承诺人： （公章）
法定代表人（授权代理人）： （签字或盖章）
年 月 日