中国证券业协会关于2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的公告

中国证券业协会关于2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的公告
根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则见《关于2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的发布说明》（附件）。
财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下：
序号
证券公司（按拼音排序）
2015年度分类结果
1
爱建证券有限责任公司
C
2
安信证券股份有限公司
A
3
渤海证券股份有限公司
B
4
财达证券有限责任公司
C
5
财通证券股份有限公司
B
6
川财证券有限责任公司
C
7
大通证券股份有限公司
C
8
德邦证券有限责任公司
C
9
第一创业摩根大通证券有限责任公司
C
10
东北证券股份有限公司
A
11
东方花旗证券有限公司
A
12
东莞证券有限责任公司
C
13
东海证券股份有限公司
B
14
东吴证券股份有限公司
B
15
东兴证券股份有限公司
C
16
高盛高华证券有限责任公司
C
17
光大证券股份有限公司
C
18
广发证券股份有限公司
A
19
广州证券股份有限公司
B
20
国都证券有限责任公司
B
21
国海证券股份有限公司
B
22
国金证券股份有限公司
A
23
国开证券有限责任公司
C
24
国盛证券有限责任公司
B
25
国泰君安证券股份有限公司
A
26
国信证券股份有限公司
A
27
国元证券股份有限公司
A
28
海际证券有限责任公司
B
29
海通证券股份有限公司
A
30
恒泰长财证券有限责任公司
B
31
红塔证券股份有限公司
B
32
华安证券有限责任公司
C
33
华创证券有限责任公司
B
34
华福证券有限责任公司
C
35
华林证券有限责任公司
B
36
华龙证券股份有限公司
C
37
华融证券股份有限公司
C
38
华泰联合证券有限责任公司
A
39
华西证券有限责任公司
B
40
华英证券有限责任公司
B
41
江海证券有限公司
B
42
金元证券股份有限公司
B
43
民生证券股份有限公司
B
44
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
B
45
南京证券股份有限公司
B
46
平安证券有限责任公司
C
47
齐鲁证券有限公司
A
48
日信证券有限责任公司
C
49
瑞信方正证券有限责任公司
C
50
瑞银证券有限责任公司
A
51
上海华信证券有限责任公司
C
52
申万宏源证券承销保荐有限公司
A
53
世纪证券有限责任公司
C
54
首创证券有限责任公司
C
55
太平洋证券股份有限公司
C
56
天风证券股份有限公司
C
57
万联证券有限责任公司
C
58
五矿证券有限公司
C
59
西部证券股份有限公司
C
60
西藏同信证券股份有限公司
C
61
西南证券股份有限公司
A
62
湘财证券股份有限公司
C
63
新时代证券有限责任公司
C
64
信达证券股份有限公司
C
65
兴业证券股份有限公司
A
66
英大证券有限责任公司
C
67
长城证券有限责任公司
B
68
长江证券承销保荐有限公司
A
69
招商证券股份有限公司
A
70
浙商证券股份有限公司
B
71
中德证券有限责任公司
C
72
中国国际金融股份有限公司
A
73
中国民族证券有限责任公司
C
74
中国银河证券股份有限公司
C
75
中国中投证券有限责任公司
C
76
中航证券有限公司
B
77
中山证券有限责任公司
C
78
中信建投证券股份有限公司
A
79
中信证券股份有限公司
A
80
中银国际证券有限责任公司
B
81
中原证券股份有限公司
B
特此公告。
附件：关于2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的发布说明
中国证券业协会
2015年11月11日
附件：
关于2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的发布说明
为贯彻落实证监会并购重组审核分道制的有关安排，同时为促进证券公司提升上市公司并购重组财务顾问业务能力和执业质量，根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》（以下简称“《指引》”）相关要求，协会组织实施了2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价。
财务顾问执业能力专业评价是根据财务顾问的证券公司分类结果、业务能力和执业质量，通过计算相关类别的指标获得分值，最终确定财务顾问类别。根据《指引》要求，评价遵循的主要原则包括：一是根据《指引》第二十六条，本年度评价期为2014年5月1日至2015年4月30日。财务顾问在2015年5月1日以后被采取的行政处罚措施和监管措施将在下一年度评价中体现 。二是评价涉及的财务数据、业务数据时间段为2014年1月1日至2014年12月31日，以经审计报表及证监会核准信息为准。其中项目数以2014年1月1日至2014年12月31日证监会上市公司监管部核准的发行股份购买资产、重大资产重组以及吸收合并项目为准，财务顾问在评价期内没有上市公司并购重组项目获得证监会核准的为C类。三是项目数统计以证监会核准文件为依据，即按照核准文件上抄送的证券公司计入项目数。四是对于同时涉及购买、出售资产的项目，以二者交易价格孰高原则计算交易金额。五是配套融资金额均不计入交易金额。
今年为协会第三次组织实施此类专业评价工作，协会根据《指引》完成了材料审阅、数据复核、指标得分计算和复议等工作。9月18日，协会组织召开2015年度财务顾问执业能力专业评价工作会议，来自证券行业、证监会、行业自律组织的专家对财务顾问类别划分方式进行了讨论，并对进一步完善财务顾问执业能力专业评价评价指标和工作机制提出了建议。
根据证监会《并购重组分道制实施情况评估工作方案》，协会制定了《关于财务顾问并购重组执业能力评价的评估工作方案》，于2015年8月18日向78家参与财务顾问并购重组执业能力专业评价的证券公司发放了评估问卷。根据问卷反馈情况及评价中专家提出的建议，协会已形成评估报告。今后，协会将根据证监会的统一部署，进一步完善评价指标及评价机制，积极推动证券公司并购重组财务顾问业务发展。