全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于办理2016年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于办理2016年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知
各市场参与主体：
为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）行情信息的发布、使用和传播行为，维护市场秩序，在总结2015年行情信息许可使用工作经验的基础上，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对行情信息许可使用的申请材料进行了部分调整，现将2016年行情信息许可使用的有关事项通知如下：
一、全国股转系统的行情信息实行许可使用模式，任何希望使用全国股转系统行情信息的机构均须依照本通知的规定提出申请，办理有关使用许可。未经全国股转公司许可，任何单位和个人不得发布、使用和传播全国股转系统行情信息。
二、全国股转系统的行情信息包括即时行情与延时行情。即时行情是指与全国股转系统交易支持平台所显示的行情基本同步的市场行情，延时行情是指除即时行情以外的其他行情。全国股转公司对即时行情和延时行情实行分类收费，申请行情信息许可的机构应明确申请使用信息的种类。
三、申请行情信息许可使用，应当符合以下条件：
（一）具有公司法人资格和固定的经营场所；
（二）注册资金100万元人民币以上（含），具备为市场提供可靠服务的能力；
（三）申请人、申请人的控股股东及申请人控股的公司近三年无违法经营记录；
（四）全国股转公司要求的其他条件。
四、申请行情信息许可使用的，应当按照《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用申请业务办理流程》（附件1）的具体办理流程进行操作，并向全国股转公司提交以下材料：
（一）《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务申请表》（加盖公章及骑缝章，见附件2）；
（二）《全国中小企业股份转让系统行情数据申请表》（加盖公章，见附件3）；
（三）营业执照正本复印件（加盖公章）；
（四）申请人及其控股股东、控股公司近三年无违法经营记录的承诺书（加盖公章，模板见附件4）；
五、全国股转公司收到上述申请材料后进行评估，材料齐全的，十个工作日内向申请人反馈评估合格或不合格的意见。评估合格的申请人可与全国股转公司签订信息许可使用协议。评估不合格的申请人，可在完善相关申请材料后再次申请。
六、申请人与全国股转公司签订信息许可使用协议之后，应向深圳证券通信有限公司申请办理行情信息接入，具体办理要求以深圳证券通信有限公司的规定为准。
七、与全国股转公司完成信息许可使用协议签署工作的信息经营者，需分别在本年度6月30日、12月31日前10个工作日内，向全国股转公司提交《全国中小企业股份转让系统行情信息使用情况反馈说明》（见附件5），向全国股转公司反馈近一个协议期内信息使用者对行情信息的使用情况。
八、此前已经与全国股转公司签署信息许可使用协议，希望申请续签协议的，如申请人经营情况未发生重大变化，且申请事项不变的，只需提交《全国中小企业股份转让系统行情信息使用情况反馈说明》和《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用协议续签申请》（见附件6），无需再提交第四条中（一）至（四）项材料。
附件：
1. 全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用申请业务办理流程
2. 全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务申请表
3. 全国中小企业股份转让系统行情数据申请表
4. 承诺书
5. 全国中小企业股份转让系统行情信息使用情况反馈说明
6. 全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用协议续签申请
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2016年3月1日
附件2
全国中小企业股份转让系统行情信息
许可使用业务申请表
填写日：年月日
一、公司基本资料
公司名称
是否上市公司
□是 上市地： ISIN代码：
□A股 □B股 □H股 □N股 □其他：_____
□否
主营业务介绍
公司注册地址
公司法人代表
公司网站
证券信息
业务负责人
负责人电话
经办人
经办人电话
经办人手机
经办人邮箱
经办人身份证号
联系地址
邮编
二、公司为最终用户服务描述（如无现有信息请填写预估信息）
计划服务名称
目标用户情况
开始时间
预计用户数
数据刷新频率
三、申请说明
希望获得经营许可权的信息内容：
□即时行情 □延时行情
申请许可用途
（可多选）
□ 网站展示
网站地址：
网站功能：
网络运营商：
□ 电脑软件展示
软件名称：
软件功能：
软件提供商：
□ 移动终端展示
软件或服务名称：
终端功能：
软件或服务提供商：
□ 电视/广播展示
媒体名称：
节目名称：
□ 其他
业务覆盖范围
□全球 □中国境内（除港、澳、台地区） □其它：______
本公司申请全国股份转让系统行情信息许可使用，同时承诺：理解并遵守全国股份转让系统相关业务规则、深圳证券通信有限公司有关业务规则以及其它相关法律、法规、规则的规定，依法合规开展业务。
（申请机构盖章）

附件3
全国股份转让系统行情数据申请表
（仅适用于非券商及非基金公司用户）
客户信息
单位名称
经办人
申请日期
电话号码
传真号码
业务信息
申请全国股份转让系统普通行情数据
行情接收方式（可多选）：
□ 通过单向卫星接收（此选项仅适用于有深证通单向卫星的用户；若没有单向卫星站，请联系深证通建站，否则收不到行情数据）
□ 通过地面组播接收（此选项仅适用于有≥2M地面专线接入深证通的用户；若没有地面专线接入，请联系深证通及线路运营商办理专线接入事宜，否则收不到行情数据）
□ 新申请一个地面TCP行情网关号（此选项需已有≥2M地面线路接入深证通；若没有地面专线接入，请联系深证通及线路运营商办理专线接入事宜，否则收不到行情数据）
申请单位盖章
全国股份转让系统公司信息研究部审核意见：
已核实申请资格
审核人：
日 期：
深证通审核：
经办人：
日 期：
深证通操作：
操作人：
日 期：
深证通业务咨询电话：0755-83183333-6525、6313、6321；
深证通技术支持热线：0755-83182222
附件4
承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
我司因向贵司申请行情信息使用许可，特声明我司及我司控股股东、控股的公司近三年内均无违法经营记录。我司确认上述信息的真实和准确，愿意承担因上述承诺不实所引起的一切法律后果。
特此承诺。
承诺人：（公章）
年月日
附件5
全国中小企业股份转让系统行情信息
使用情况反馈说明
行情信息使用机构
?本期协议有效期

反馈信息时间段
反馈项目
行情信息使用情况
提交申请时
或上个协议期间
产品或服务名称


产品或服务功能描述


传播方式
?股票市场用户数
（如无则填预估数据）
活跃用户数：

注册用户数：

计算（预估）方式：

新三板市场用户数
（如无则填预估数据）
活跃用户数：
注册用户数：

计算（预估）方式：

因新三板行情信息产生的经营收入（如无则填预估数据）

_______万元
计算（预估）方式：

申请人及其控股股东、控股公司是否是沪深交易所证券信息经营者
□ 是
□ 否
其他需要说明的情况
?本协议期间
产品或服务名称

产品或服务功能描述
?传播方式
?股票市场用户数
活跃用户数：

注册用户数：

新三板市场用户数
活跃用户数：
注册用户数：

因新三板行情信息产生的经营收入

_______万元
申请人及其控股股东、控股公司是否是沪深交易所证券信息经营者
□ 是
□ 否
其他需要说明的情况
?行情信息使用相关情况说明
（请详细说明你单位与行情信息有直接或间接关系的业务名称和开展情况，并说明播发行情的网站、软件等载体的其他业务功能和商业用途）
自律监管要求履行情况说明
（请说明你单位履行协议规定的自律监管要求的情况，比如对行情信息接入渠道、不得将行情信息提供给第三方、不得将行情信息取样并编制指数等规定的履行情况）
违法违规行为自查结果说明
（请说明你单位是否有直接或间接利用行情信息进行非法集资、非法转让和非法吸收公众存款等违法行为以及因此受到的处罚情况）
对行情授权业务办理的相关意见建议

本公司承诺上述反馈信息真实、准确，愿意承担因上述信息不实所引起的一切法律后果。

填写机构盖章

填写日期：
附件6
全国中小企业股份转让系统行情信息
许可使用协议续签申请
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
我司于2015年提交了全国股份转让系统行情信息许可使用申请材料，经贵司审查合格后与贵司签署了《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用协议》。
现我司申请于2016年继续使用全国股份转让系统行情信息，并声明：我司各项条件符合《关于办理2016年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知》的要求，公司基本经营情况未发生重大变化，此前提交的申请材料仍然真实有效，且申请事项未发生变化，并愿意承担因上述承诺不实所引起的一切法律后果。
承诺人：（公章）
年月日