中国证券业协会关于发布中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单的公告

中国证券业协会关于发布中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单的公告
中国证券业协会目前已顺利完成2017年重点课题研究申报立项工作，本次共有67家主申报单位和44家联合申报单位参与申报了147项课题。按照《中国证券业协会重点课题研究管理办法》，经过申报规范性、选题质量、研究人员能力与研究基础、研究提纲、预期研究成果和单位支持力度等方面的综合评议，确认77项重点课题研究项目立项，现将课题立项名单予以公布（见附件）。
附件：中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单
中国证券业协会
2017年7月20日
附件：
中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单
（以下按照选题、研究单位拼音顺序排序）
序号选题课题名称研究单位联合研究单位负责人负责人单位职务11资本市场支持绿色金融发展的国际实践与中国路径东北证券股份有限公司 董晨东北证券副总裁21证券经营机构ESG评价体系研究东方金诚国际信用评估有限公司 俞春江东方金诚国际信用评估有限公司评级副总监31金融混业背景下监管体制的挑战与创新研究湖南省证券业协会长沙学院刘丹岳湖南省证券业协会秘书处秘书长41PPP业务模式与资产证券化研究联合信用评级有限公司 万华伟联合信用评级有限公司总裁51我国证券市场退市制度及机制完善研究民生证券股份有限公司 周晓萍民生证券研究院非银行业负责人61资本市场支持创新创业的体制机制研究上海股权托管交易中心股份有限公司 张云峰上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理71证券公司参与PPP模式研究上海证券有限责任公司 楼小飞上海证券总经理助理81资本市场支持科技创新的体制机制研究申万宏源证券有限公司清华大学马龙官申万宏源证券博士后科研工作站站长，申银万国投资有限公司总经理91金融混业背景下我国证券行业动态监管研究万联证券股份有限公司 王耀南万联证券党委书记、副董事长101资本市场支持“一带一路”建设的路径拓展研究西南证券股份有限公司 陆雪西南证券战略发展部副总经理（主持工作）111资本市场支持“一带一路”战略研究中航证券有限公司 许维鸿中航证券首席经济学家122多层次资本市场建设中的四板市场监管问题研究长江成长资本投资有限公司 湖北经济学院金融学院 董腊发 长江成长资本投资有限公司董事长 132我国证券公司柜台市场发展问题与对策研究东方证券股份有限公司 王春华东方证券场外市场业务总部副总经理（主持工作）142多层次资本市场架构体系、国际比较与制度完善国联证券股份有限公司中央财经大学法学院李正全国联证券副总裁152新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究国信证券股份有限公司厦门大学何诚颖国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任162我国区域性股权市场发展研究--以安徽省股权交易市场为例国元证券股份有限公司合肥工业大学蔡咏国元证券董事长172证券经营机构场外股权和私募基金业务发展研究海通证券股份有限公司上海对外经贸大学路颖海通证券研究所所长182区域性股权市场开展综合性中介服务研究齐鲁股权交易中心有限公司 杨雪华齐鲁股权交易中心总裁助理、投行服务中心总经理192区域性股权市场自律管理与服务研究上海股权托管交易中心股份有限公司上海市浦东科技金融服务联合会张云峰上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理202固定收益类私募证券交易平台建设研究上海申银万国证券研究所有限公司 蒋健蓉申银万国证券研究所所长助理、发展研究部负责人、首席战略研究员212我国证券公司柜台市场发展问题及对策研究兴业证券股份有限公司 曾旭兴业证券场外业务事业总部总经理222多层次资本市场体系的法律制度完善研究中泰证券股份有限公司 孙培国中泰证券副总裁、总法律顾问、合规总监233证券公司财富管理大类资产配置研究长城证券股份有限公司 李稷文长城证券资产管理投资融资部总经理243证券经营机构核心竞争力研究长江证券股份有限公司 罗国华长江证券总裁助理253证券公司财富管理模式研究广发证券股份有限公司 李风华广发证券战略发展部总经理263证券公司提升综合金融服务能力研究国信证券股份有限公司上海交通大学卢宗辉国信证券发展研究总部研究总监273证券公司国际化业务发展策略和路径研究海通证券股份有限公司 吴淑琨海通证券战略发展部总经理283证券经营机构提升综合金融服务能力研究首创证券有限责任公司 毕劲松首创证券总经理294证券经营机构利益冲突管理的研究华金证券股份有限公司 吴迪华金证券首席风险官、合规总监304杠杆交易的行为特征、市场影响及监管研究上海证券交易所中国华融资产管理股份有限公司 陈晓雨上海证券交易所资本市场研究所博士后314金融去杠杆背景下我国证券公司流动性风险管理研究申万宏源证券有限公司 谈伟军申万宏源证券合规与风险管理中心风险管理总部总经理324证券公司信用风险管理能力的提升：方法、模型和制度创新西南证券股份有限公司 陈乾坤西南证券风险控制部信用风险管理岗334量化交易风险度量与监测研究湘财证券股份有限公司上海财经大学张银旗湘财证券研究所所长助理、首席量化分析师344基于“以监管会员为中心”模式下的证券公司客户交易行为合规风控管理研究兴业证券股份有限公司 林兴兴业证券合规法务部总经理354基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究招商证券股份有限公司北京大学汇丰商学院邓晓力招商证券副总裁兼首席风险官364杠杆风险对公司债券市场稳定性影响研究中山证券有限责任公司 李湛中山证券首席经济学家、研究所所长374构建跨市场跨产品的风险偏好指标体系及其在资本市场风险监测预警中的应用研究中泰证券股份有限公司 李恒第中泰证券首席风险官384杠杆风险对资本市场稳定性影响研究中信建投证券股份有限公司 陈新湘中信建投证券证券金融部负责人、董事总经理394股票质押回购业务的风险点识别、化解机制与处置实务研究中信建投证券股份有限公司 蔡笑中信建投证券金融部副总裁404资本市场企业信用风险预警体系构建中证信用增进股份有限公司中证征信（深圳）有限公司张剑文中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公司董事长 415创新创业公司债理论与实务研究东吴证券股份有限公司 范力东吴证券董事长、党委书记、总裁425证券公司PB业务的机遇与发展建议华宝证券有限责任公司 杨宇华宝证券研究创新部总经理435证券公司FICC业务发展路径与战略研究国泰君安证券股份有限公司 周文渊国泰君安证券固定收益证券部董事总经理445研究服务助力中小型券商经纪业务转型西部证券股份有限公司 何方西部证券副总经理（代履行总经理职责）456证券公司全面整合营销与服务研究长城证券股份有限公司 李稷文长城证券资产管理投资融资部总经理466证券经营机构差异化发展与特色化经营战略研究大同证券有限责任公司 董祥大同证券董事长兼党总支书记476以权力制衡为核心的证券公司内部治理研究东莞证券股份有限公司 符传岿东莞证券研究所所长486证券公司基于以客户为中心的组织管理研究海通证券股份有限公司 吴淑琨海通证券战略发展部总经理496证券公司股权激励与员工持股方案研究山西证券股份有限公司 王怡里山西证券副总经理506金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究申万宏源证券有限公司 麻晓勇申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）516证券公司子公司发展趋势、特征及展望中信建投证券股份有限公司 王广学中信建投证券董事会秘书、执行委员会委员527RegTech在智能投顾监管的应用研究北京资配易投资顾问有限公司 张家林北京资配易投资顾问有限公司董事长 537基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究长江证券股份有限公司 韦洪波长江证券首席金融科技官、总裁助理547人工智能在证券监管领域的应用研究光大证券股份有限公司 陈挺光大证券大额采购管理中心副总经理557移动互联在证券经纪业务中的运用研究国泰君安证券股份有限公司 毕志刚国泰君安证券网络金融部副总经理（主持工作）567移动互联网金融在证券行业中的应用研究恒泰证券股份有限公司北京腾云天下科技有限公司黄志鹏恒泰证券互联网金融部总经理577基于大数据的智能投顾在财富管理中的应用与潜在盈利模式研究华安证券股份有限公司 吴阳华安证券网络金融部总经理587金融科技在资本市场的应用发展和监管研究华安证券股份有限公司 赵万利华安证券董事会秘书兼办公室主任597智能金融在证券经纪业务中的应用研究华林证券股份有限公司深圳市优品投资顾问有限公司雷杰华林证券总裁助理607区块链技术在金融监管可信存证场景中的应用研究华泰证券股份有限公司恒生电子股份有限公司孔亚洲华泰证券信息技术部技术创新团队负责人617证券公司大数据平台建设及发展展望上海证券有限责任公司 吴佳上海证券总经理助理627结合容器技术的行业云可行性方案研究上交所技术有限责任公司上海优刻得信息科技有限公司；东方证券股份有限公司黄成上交所技术有限责任公司技术开发总部业务系统开发部副总监637投资者决策与智能财富管理投顾研究太平洋证券股份有限公司恒生电子股份有限公司俞仕龙太平洋证券IT总监兼网络金融部总经理647区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究天风证券股份有限公司武汉大学法学院、中国科学院软件研究所翟晨曦天风证券副总裁、公司执委会委员、机构客户委员会主任657面向中小投资者的智能投顾个性化推荐模式研究万联证券股份有限公司 罗钦城万联证券常务副总裁667基于区块链的场外产品转让模式及其监管研究招商证券股份有限公司南方科技大学数学系龙劲松招商证券场外产品部负责人677证券公司大数据智能化运维系统的构建研究中国中投证券有限责任公司 张希荣中国中投证券副总裁兼信息技术总监687生物识别技术在我国证券市场的应用研究中泰证券股份有限公司 钟金龙中泰证券副总裁697证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究中泰证券股份有限公司 黄华中泰证券副总裁708关于原创性构建中国资本市场诚信建设和投资者保护指数体系的研究渤海证券股份有限公司南开大学谢富华渤海证券研究所副所长718中国债券市场违约回收和处置分析大公国际资信评估有限公司 杜立辉大公国际资信评估有限公司副总裁728中国股市机构投资者交易行为及画像研究国信证券股份有限公司浙江财经大学财富管理与量化投资协同创新中心何诚颖国信证券监事会主席、发展研究总部总经理、博士后工作站主任738证券市场纠纷非诉调解机制研究--以全国性调解中心的运行探索为视角齐鲁证券（上海）资产管理有限公司上海对外经贸大学法学院谢建杰齐鲁证券（上海）资产管理有限公司总裁748“了解你的客户”---投资者适当性管理问题研究万联证券股份有限公司 朱晓昱万联证券合规总监、首席风险官758大数据技术驱动的投资者适当性管理与监管研究中证信用增进股份有限公司中证征信（深圳）有限公司张剑文中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公司董事长769证券行业信息安全运营体系建设研究安信证券股份有限公司 李勇安信证券副总裁779我国发展信用违约互换市场的路径设计与政策建议鹏元资信评估有限公司 李慧杰鹏元资信评估有限公司研发总监兼研究发展部总经理