全国股转公司综合事务部关于全国中小企业股份转让系统交易支持平台同城应用级灾备切换第三次全网测试的通知

全国股转公司综合事务部关于全国中小企业股份转让系统交易支持平台同城应用级灾备切换第三次全网测试的通知
各市场参与者：
全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）拟上线同城应用级灾备中心，为验证交易支持平台灾难应对能力，全国股转公司与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）、 中证指数有限公司（以下简称“中证指数”）共同组织本次全网测试。现将测试相关事项通知如下：
一、参测单位
全国股转公司、中国结算、深证通、中证指数、主办券商、做市商、基金公司、托管行、信息商。
二、测试时间
本次测试时间为2018年3月31日，全天开放测试环境。
三、测试内容
本次测试主要内容为：
1. 验证交易支持平台同城应用级灾备切换时，风险应对能力达到：日间丢失的成交数据不超过1分钟，当出现数据丢失时，主办券商应根据全国股转公司的通知及时冻结或解冻指定回报（成交回报、撤单回报）的资金或股份，避免出现卖空或透支，且日终清算时应仔细与结算的日终数据核对，如有不一致以结算日终数据为准。
2. 验证即时开市功能：全国股转公司在上午9：40模拟主中心出现故障切换到灾备中心后即时开市且交易时间不顺延，主办券商应当在模拟故障发生前至收到恢复交易公告时保证持续申报。
3. 验证模拟故障解决后业务流程的连续性：一是主办券商应当保证申报数据能覆盖各转让方式的买卖撤方向，包括但不限于集合竞价转让的限价申报；做市转让的限价申报、做市申报；两网退市竞价交易的限价申报；协议转让的成交确认申报；优先股协议转让的定价申报、成交确认申报和互报成交确认申报；做市商还应在盘后交易时段覆盖做市商间互报成交确认申报。二是查看紧急停牌的股票在即时开市后的转让状态是否仍为停牌。三是主办券商和做市商应在即时开市后保证三板做市成分股有持续成交，查看三板做市指数更新是否正常。
四、测试工作要求
1. 各参测机构应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.41）》和本次测试方案，认真做好技术准备和测试环境，做好详尽的测试计划，并指定专人负责本次全网测试工作。
2. 本次测试要求各主办券商已开展股转业务的经纪系统、做市系统、自营系统、资管系统必须参加测试，请做好内部组织协调工作。
3. 本次测试建议各基金公司、托管行、信息商参加测试，请各主办券商做好通知工作，提醒租用本机构交易单元的基金公司、为本机构资管业务提供托管服务的托管行，以及为租用本机构交易单元的基金公司提供托管估值服务的托管行参加测试。
4. 本次测试的数据仅为模拟测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易业务及开户等业务的依据。
5. 测试前，各参测机构务必做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据，测试完毕后，各参测机构应做好恢复验证工作，确保下一交易日（2018年4月2日）生产系统的正确运行。
6. 在测试过程中，请各参测机构详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时通过电话或QQ群与本公司沟通联系。
7. 全网测试结束后，各参测券商应在2018年4月2日上午10：00前，通过回复我司BPM系统测试通知页面，提交测试报告（附件1，无需盖章），报告名称为：机构名称＋灾备切换第三次全网测试报告。
8. 全网测试结束后，各参测信息商应在2018年4月2日上午10：00前，通过电子邮件向我司提交测试报告（附件1，无需盖章），邮件主题和附件名称均为：机构名称＋灾备切换第三次全网测试报告，收件邮箱为：hangqing@neeq.com.cn。
附件：1.全国中小企业股份转让系统交易支持平台同城应用级灾备切换第三次全网测试方案
1-1.全国中小企业股份转让系统交易支持平台同城应用级灾备切换第三次全网测试报告
全国股转公司综合事务部
2018年3月29日