全国股转公司综合事务部关于全国股转系统证券账户体系优化数据报送的通知

全国股转公司综合事务部关于全国股转系统证券账户体系优化数据报送的通知
（股转系统办发〔2018〕91号）
各主办券商：
为做好全国股转系统证券账户体系优化通关测试及上线工作，现就证券账户体系优化中数据报送有关事项通知安排如下：
一、数据报送要求和时间安排
时间
文件方向
文件名称
主办券商主要工作
12月7日8：30-16：00
主办券商＝＞全国股转公司，生产FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQQSYYB.DBF
各主办券商应将截至2018年12月7日（含当日）的以下两类账户：①需要开通老三板交易权限的所有存量账户，②有开展全国股转系统业务需求的自营账户、资管账户以及租用本公司交易单元开展全国股转系统业务的基金公司的证券账户，与当日新增的合格投资者汇总形成一个NQHGTZZ.DBF文件，同当日的NQQSYYB.DBF一并通过FDEP报送至全国股转公司。
注：接口文件的格式和要求参见《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.41）》；同一文件当日多次上传，以最后一次上传的文件为准。
12月7日20：00
全国股转公司＝＞主办券商，生产FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQSXTZZ.DBF、当日报送错误信息
各主办券商通过当日报送错误信息核查本公司报送数据是否存在错误。
注：存在报送错误的券商，需在12月10日-12月14日进行补报。
12月8日10：00
全国股转公司＝＞主办券商，生产FDEP
.DBF
各主办券商核查确认本公司需要开展全国股转系统业务的所有账户（包括全部存量老三板账户以及全部新三板账户）是否已包含在.DBF账户中。
注：如果账户不在.DBF中，需在12月10日-12月14日进行补报或核查。
12月12日20：00
全国股转公司＝＞主办券商，生产FDEP
异常账户信息（如有）
各主办券商核查异常账户是否为本公司开展业务所需账户，如有疑问可联系中国结算咨询电话010-50938757。
注：异常账户是指.DBF存在但在统一账户平台（UAP）系统中不存在的账户。
12月10日-12月14日 8：30-16：00
主办券商＝＞全国股转公司，生产FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQQSYYB.DBF
若需要补报，各主办券商应将补报的数据与当日新增数据合并形成一个NQHGTZZ.DBF文件，与当日的NQQSYYB.DBF一同通过FDEP报送至全国股转公司。
12月10日-12月14日20：00
全国股转公司＝＞主办券商，生产FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQSXTZZ.DBF、当日报送错误信息
各主办券商通过当日报送错误信息核查本公司报送数据是否存在错误。
注：当日存在报送错误的券商，需在下一转让日继续进行报送。
二、数据报送情况反馈要求
1．第一次反馈要求
2018年12月8日，各主办券商应在收到.DBF文件并完成核对后填写反馈报告（附件1）。请于2018年12月10日12：00前通过BPM回复主题的方式向全国股转公司提交反馈报告（附件1）的盖章扫描件。
对于2018年12月10日提交的反馈报告中涉及的需开展全国股转系统业务但不在.DBF文件中的新、老三板账户，请务必于 2018年12月10日-2018年12月14日进行补报，并在反馈报告中提供信息报送联系人电话。联系人应当了解相关业务，并保持电话畅通，全国股转公司将对报送情况进行必要的核实。
2．第二次反馈要求
2018年12月14日，各主办券商应按照数据报送检查标准对2018年12月7日-2018年12月14日的数据报送结果进行检查，并于20：00前通过BPM发起主题的方式向全国股转公司提交反馈报告（附件2）的盖章扫描件。数据报送检查标准为：对于截至2018年12月7日的存量账户，需开展全国股转系统业务但不在.DBF的账户中的新、老三板账户数量为0；对于2018年12月10日-2018年12月14日新开户账户，需开展全国股转系统业务但未向全国股转公司报送成功的新、老三板账户数量为0。请各主办券商在反馈报告中如实填写。
三、联系方式
数据报送过程中，如遇到问题，请及时通过电话与全国股转公司取得联系。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
业务支持：010-63889700
技术支持：010-63889800
附件1：全国股转系统证券账户体系优化数据报送20181210反馈报告
附件2：全国股转系统证券账户体系优化数据报送20181214反馈报告
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2018年12月6日