全国股转公司综合事务部关于开展全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化通关测试的通知

全国股转公司综合事务部关于开展全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化通关测试的通知
（股转系统办发〔2018〕93号）
各主办券商：
全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）拟上线优化后的证券账户体系。为验证各方技术系统准备情况，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”），共同搭建通关测试环境供各方测试。
如测试未出现影响业务正常开展的重大问题，则优化后的全国股转系统证券账户体系将于2018年12月17日正式上线。
现将测试相关事项通知如下：
一、参测单位
全国股转公司、中国结算、深证通、主办券商、做市商、基金公司、资管公司等。
二、测试时间
本次通关测试时间为2018年12月15日。
具体时间安排详见《全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化通关测试方案》（以下简称“通关测试方案”，附件1）。
三、测试内容
1．各主办券商、做市商、基金公司、资管公司的验证内容
（1）能正确根据统一账户平台生成的存量账户完成账户数据清理，只有存量账户才能下挂到股转交易市场并保留交易权限。
（2）能接收委托并申报，接收全国股转系统返回的成交并进行实时处理，接收全国股转系统发布的行情并正确揭示；验证只有存量账户才能参与与其交易权限对应的各类交易，其他账户不能参与交易；验证当日才报送成功股转标识的账户不能参与当日交易，次日才能参与与其交易权限对应的各类交易。
（3）能接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收。
（4）能通过统一账户平台报送及查询股转标识和账户使用信息。
2．全国股转公司的验证内容
（1）能正确地对申报进行检查、撮合成交并发布行情。
（2）能根据中国结算提供的账户数据和日终数据完成日终处理。
3．深证通的验证内容
能对申报数据进行基本的前端校验，并正确地转发申报、回报和行情数据。
4．中国结算的验证内容
（1）能正确处理股转标识和账户使用信息的报送数据，生成账户数据并发送。
（2）能根据成交数据进行日终处理，生成日终数据并发布。
四、测试工作要求
1．各参测单位应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.41）》和通关测试方案，认真做好技术准备和测试环境准备，制定详尽的测试计划，并指定专人负责本次通关测试工作。
2．本次通关测试要求各主办券商已开展全国股转系统业务的经纪系统、做市系统、自营系统、资管系统必须参加测试。
3．本次测试要求已开展全国股转系统业务的各基金公司必须参加测试，请各主办券商提醒租用本机构交易单元的基金公司参加测试。
4．通关测试前，各参测单位务必做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据。测试完毕后，各参测单位应做好恢复验证工作，确保下一转让日（2018年12月17日，周一）生产系统的正确运行。
5．测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时通过电话或QQ群与全国股转公司沟通联系。
6．测试结束后，各参测单位应在2018年12月15日（周六）22：00前通过回复BPM主题的方式向全国股转公司提交测试报告扫描件（附件1，无需盖章），并于2018年12月18日（周二）17：00前通过BPM发起新主题的方式向全国股转公司提交上述测试报告的盖章版扫描件（加盖公司章）。
附件1：全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化通关测试方案
附件1-1：全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化通关测试报告
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2018年12月12日